篇一：2014年度内控评价启动会讲话稿
在2014年度内控评价启动会讲话稿
各位领导、各位专家：
大家上午好！
首先，我代表XXX厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行2014年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢！
此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，XX部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。
我首先就XXX厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：
我厂自2012年7月启动内部控制体系推进工作以来，按照集团、重工对于内控体系建设的要求，制订了组织方案，成立了内控体系建设领导小组及工作小组，各职能部门也指定了专人专岗；建立了由企管部牵头，各职能部门共同参与的协调机制；在各职能部门的共同参与下，重新修订了符合我厂实际的《内部控制手册》，初步建立起一套内部控制机制，但在制度的健全完善和有效落实等方面还存在着许多不足。
在年初集团内控评价小组对我厂进行的2013年度内控评价中，指出了生产经营工作中存在的58项缺陷，其中，内部控制有效性缺陷24个。我们按照各部门职能分工，分别向XX办、人力资源部、
财务部等11个职能部门下达《整改通知书》，逐一整改落实，切实加强制度建设，促进管理水平提升；企管部也依据《管理建议书》，针对设计缺陷完善了制度及流程，针对执行缺陷重申了规范要求，并加大对执行情况的考核力度，督促各部门在9月30日前完成所有缺陷整改。目前企业的制度建设
今年，我厂再次成为集团现场内控评价的重点单位之一，德勤会计师事务所及兄弟单位的专家领导来为我们诊断把脉，帮助我们发现问题，促进内控管理水平提升。体现了集团、重工领导对XXX厂的支持和厚爱。我们也清醒的认识到内控工作是一项长期的、持续改进的过程，XXX厂内控管理水平距离目标要求还有很大差距，必须下更大的力气，不断自我修正、自我完善，缩短差距。
我们诚恳地期望各位领导和专家，对我们的内控管理工作给予指导和帮助。我们将从思想上高度重视，并决心以这次评审为契机，进一步强化管理，改进工作，确保内控的实效性，提升我厂的各项管理水平。
最后，再一次对到会的各位领导和专家表示衷心的感谢！ 谢谢大家！
篇二：内控合规工作会议上的讲话
尊敬的周总，各位同事:大家上午好！
年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：
一，关于公司2011年公司内控合规工作的基本评价
1，认识上提得高：今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。
2，制度上抓得严：集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。
3，工作上抓得细：集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了2011年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团2011
年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。4，协调上抓得紧：集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。
这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。
二，关于大家讨论发言的问题
就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：
1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。
2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。
3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。
4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。
三，关于本次会议讨论发言的体会
听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触：
1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一
定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发：内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。
2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。
四，关于下一步工作的思考
结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。
1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障！
2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席
说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好！
3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。
4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极性。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。
5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有
篇三：赵寿森副总经理在首期《内部控制手册》培训会讲话
赵寿森副总经理在胜利油田有限公司首期《内部控制手册》培训会议上的讲话
发表日期：2005年2月17日 已经有33位读者读过此文
（2005年1月26日）
同志们：
为了进一步规范有限公司的经营管理，满足国内、外资本市场的监管要求，保证资产安全及财务报告真实、可靠，有限公司以公司章程和现行各项管理制度为基础，结合财政部颁布的《内部会计控制规范》、美国出台的《萨班斯法案》以及中石化股份公司实施的《内部控制手册》等，编制了有限公司《内控手册》，从投资、生产、经营、财务、监督检查等方面建立了统一的内部控制原则和业务流程控制体系及内部权限指引，进一步完善和规范有限公司内部控制制度，并作为建立、执行、评价和验证内部控制的依据。为了确保我们胜利油田有限公司《内控手册》实施工作健康、有序、顺利地进行，有限公司决定举办内控制度培训班，把与之有关的局级、处级、科级干部全部培训一遍，今天是处级干部的第一期培训，老师上课将要讲的内容如背景、意义等我不再重述，我想借此机会讲两点意思供大家参考。
第一、我们必须明白为什么要学习《内控手册》。今天将要学习的《内控手册》与我们已有的《内控制度》有什么样的关系。
《内控手册》包括两方面内容，一是原有的规章制度，二是新增的工作程序与权限。重温并集体学习已有的规章制度是必须的。因为在日常工作中，大家有不同的分工，为了更好地协调、配合工作，将工作处理好，需要本次全面学习。同时，由于工作岗位的调整，新老同志的交替，现在有很大一批同志不熟悉或不知道油田的内部控制制度。再说，我们又新颁布了一系列的工作程序与工作权限指引。所以，不管从哪方面讲，本次培训班是必须要办的。希望大家专心听讲，积极提问，争取全部合格结业。
第二、企业内控手册的产生是有其历史的必然性。世界经济、公司生产经营发展的实际，要求世界性公司，也要求我们的管理理念、管理方式、管理手段必须与时俱进，也就是要与科技、与人文、与社会的发展阶段等等同步，从而不断完善公司的内部管理，不断规范公司的内部管理。我想可以用四句话十六个字来概括本次培训的主题思想。这就是：用权有度、风险受控、操作规范，程序透明。这也应该是现代企业应遵循的管理规则。用权有度，就是说不管你是谁，不管这个企业与你有多大利害关系，你不能纵权无度，要受约束。即使企业是你自己的，但企业的员工是社会的，你所耗用或创造的财富是社会的。因此，从这个意义上讲，各级当权者，都应慎重用权，并用权有度，以防给社会、给他人造成不必要的损失或麻烦。风险受控，就是说对企业生产经营的成败得失必须一要能预先掌控，也就是做事之前要有谋划；二是能够在成败得失产生的过程中，我们能有办法、有能力
对其进行掌控；三要管理者必须具有风险产生与控制风险的自律意识。在这里强调一点，就是“风险”的内涵是“成败得失”，而不是单指某一方面。成与败，得与失是可以相互转化的。哲学上有一个“量变到质变”的定律说的就是这个意思。中国有句古话：福兮祸所伏、祸兮福所依，讲的也是这个道理。因此希望大家要特别注意理解这一点。操作规范，就是要求我们管理要讲究章法，不要乱来，不能越位，不要抢球，但也不能事不关己，不去主动的补位与配合、协调。要求我们在工作中要按规定，积极主动地工作。程序透明，就是要求我们阳光操作，让各位管理者、让监督者都知道工作的程序、工作的步骤，明了这些环节对生产经营而言是适当、是缺憾还是繁琐等等。减少直至杜绝违规现象的发生。
另外，告诉大家一件事，油田的内控办将很快成立，希望大家都要配合好内控办的工作 。
同志们，《内控手册》对我们以后的工作提出了全新的要求，希望大家高度重视，认真学习，回去后严格执行，使我们油田的生产经营管理水平再上新台阶。新春佳节就要到了，借此机会给大家拜个早年，祝大家在新的一年里工作顺利，身体健康，全家幸福。